1. 保荐人,保荐人的报名条件?
(一)具备3年以上投行经历,且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人;
(二)具备5年以上投行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目,一个项目只认定两名参与人员,其中包括一名项目负责人;
(三)具备3年以上投行业务经历,目前担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人,每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。
2. 变更保荐代表人是什么意思?
保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。
《证券发行上市保荐业务管理办法》
第二十一条 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料:
(一)变更登记申请报告;
(二)证券业执业证书;
(三)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;
(四)新任职机构出具的接收函;
(五)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;
(六)中国证监会要求的其他材料。
第四十九条 证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人。
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。
所以保荐代表人离职换到其他证券公司或者被撤销资格,必须要进行变更保荐代表人,以进行持续督导。
3. 做证券保荐人需要什么证?
获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任,保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下,在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限。 证券保荐代表人资格报名条件:入门资格考试(金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科)合格的,可参加保荐代表人胜任能力考试。
4. 保荐人报考条件?
1)年满18周岁具备高中以上学历;
2)已被机构聘用且具备3年以上相关工作经历,3年内担任过境内证券发行项目协办人;
3)近3年未受过刑事处罚和中国证监会行政处罚;
4)无大额到期未清偿债务;
5)满足法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人胜任能力考试只设置《投资银行业务》一门科目。考试题型均为选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟。考试满分为100分,达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。
通过一般从业资格考试的人员,都可以报名参加保荐代表人胜任能力考试。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。
2022年证券业从业人员资格考试分为统一考试、专场考试,其中证券业从业人员资格(统一)考试拟举办2次,面向社会报考,开考科目为5门,包含保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》。第一次考试时间为7月2-3日,第二次考试时间为11月5-6日,报时间预计为考前1-2个月
5. 保荐人报考条件?
1、报考方式及报考条件
考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加考试。
另外,根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
2、考试科目及内容
考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟,每科总分100分,考试合格线为总分120分,单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试采取闭卷机考形式,题目均为客观题。
3、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;
4、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如兼职、实习等均不予计算。
扩展资料:
概述
由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求,所以每年能够通过考试的人屈指可数,其身价自然也水涨船高。
许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人,保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。
保荐人,即企业上市的推荐人,一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。
保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限 。
6. 保荐人零基础学什么?
1 保荐人可以学习基础的金融知识、证券知识和投资理财知识。2 因为保荐人需要为客户提供专业的投资建议和服务,而这些知识是保荐人必须具备的基础知识。3 此外,保荐人还可以学习相关法律法规、市场分析和投资策略等知识,以提高自己的专业水平和服务能力。
7. 证券保荐人申请的条件是什么?
考保荐人是没有学历要求的,但是要求有两年的投行正式工作经验。
一般来说要进投行都得是研究生及其以上,所以实际上有个“潜要求”。
保荐人考试通过率非常低,(2010年12月26日,全国保荐代人(即推荐企业上市的证券公司所派代)胜任能力考试在北京、上海、深圳三地举行,分为证券综合知识和投资银行业务两科,3183人报考,2944人参考,最后“单科至少50分,两科总分不低于120分”的合格者31人,通过率仅为1.05%。
据了解,截至2010年12月底,已经有保荐代人1618人,通过考试未注册人员1172人。
)而且考过之后还得经过注册才是正式的。